中國證監(jiān)會擬發(fā)布新規(guī) 提高中介機構(gòu)公司債業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量

　　中新社北京11月18可視對講日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會18日發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會研究制訂了《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導意見(征求意見稿)》(下稱《指導意見》)，現(xiàn)公開征求意見。

　　證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，此舉旨在深化公司債券發(fā)行注冊制改革，推動交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展，加強債券中介機構(gòu)全流程執(zhí)業(yè)規(guī)范，督促中介機構(gòu)切實承擔起“看門人”職責作用。

　　近年來，中國境內(nèi)信用債市場增速較快，已成為全球第二大市場，隨著經(jīng)濟下行壓力加大和發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，債券市場正由“量的擴張”轉(zhuǎn)向“量質(zhì)并重”的發(fā)展新階段。

　　據(jù)醫(yī)護對講介紹，《指導意見》提出了強化證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范、提升證券服務機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、強化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護、依法加強監(jiān)管、完善立體追責體系等5個方面共14條措施。

　　其中，關(guān)于強化證券公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一是明確主承銷商應構(gòu)建以發(fā)行人質(zhì)量為導向的盡職調(diào)查體系，充分掌握發(fā)行人經(jīng)營、財務狀況和償債能力，引導發(fā)行人合理規(guī)劃融資結(jié)構(gòu)，切實防范高杠桿過度融資。二是突出主承銷商督促發(fā)行人提升信息披露質(zhì)量職責，對影響償債能力和投資者權(quán)益的重要事項進行全面分析和充分披露。三是對承銷機構(gòu)發(fā)行配售環(huán)節(jié)提出明確要求，包括不得承諾發(fā)行價格或利率、不得將發(fā)行價格或利率與承銷費用掛鉤、規(guī)范簿記建檔過程和強化投資者適當性管理等。

　　此外，《指導意見》還提出，完善立體追責體系。立足壓實中介機構(gòu)責任，堅持發(fā)行人、中介機構(gòu)一體追責。嚴肅查處中介機構(gòu)及其責任人未勤勉盡責，依法打擊“結(jié)構(gòu)化”發(fā)債和返費等承銷環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為，規(guī)范市場秩序。同時，推動行政追責和司法追責的高效聯(lián)動，強化綜合執(zhí)法震懾。

　　上述負責人表示，下一步，證監(jiān)會將認真研究吸納各方的意見建議，盡快推動《指導意見》的發(fā)布實施，切實提升中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為交易所債券市場持續(xù)健康發(fā)展奠定基礎，不斷提升服務實體經(jīng)濟能力。(完)

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